Supervisión

Sanciones impuestas por el Banco de España

De acuerdo con lo establecido en el art. 115.7 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, el Banco de España publica en su página web las sanciones y amonestaciones impuestas por infracciones graves y muy graves en el plazo de 15 días hábiles desde la fecha en que tales sanciones y amonestaciones sean firmes en vía administrativa pudiendo, en su caso, si así se acuerda, mantener confidencial la identidad del sujeto expedientado.

En cumplimiento de esta obligación, en el presente cuadro se incluye una referencia a las citadas sanciones y amonestaciones impuestas por el Banco de España desde la entrada en vigor de la Ley 10/2014 anteriormente citada, con indicación, en su caso, de los recursos en vía judicial contra la resolución sancionadora y el resultado de los mismos.

Fecha de resolución Información sobre las infracciones y sanciones impuestas Estado
29-04-15

Sanciones de multa por importe de 30.000 € y de amonestación pública con publicación en el Boletín Oficial del Estado impuestas a la entidad de pago MONEYONE EXPRESS FINANCIAL, S.A. contempladas en los apartados a) y b) del artículo 10 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción grave consistente en el incumplimiento de normas de ordenación y disciplina en materia de salvaguarda de fondos de clientes, tipificada en el artículo 51.3 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago. 

Firme
29-04-15

Sanciones de multa por importe de 50.000 € y de amonestación pública con publicación en el Boletín Oficial del Estado impuestas a la entidad de pago MONEYONE EXPRESS FINANCIAL, S.A. contempladas en los apartados a) y c) del artículo 9 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción muy grave consistente en mantener unos recursos propios por debajo del ochenta por ciento de los requerimientos normativos mínimos durante más de seis meses, tipificada en el artículo 4.c) de la citada Ley.

Firme
29-04-15

Sanciones de multa por importe de 20.000 € y de amonestación pública con publicación en el Boletín Oficial del Estado impuestas a la entidad de pago MONEYONE EXPRESS FINANCIAL, S.A. contempladas en los apartados a) y b) del artículo 10 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción grave consistente en el incumplimiento de las normas vigentes de contabilización de operaciones y sobre formulación de balances, cuentas de pérdidas y ganancias y estados financieros de obligatoria comunicación al órgano administrativo competente, tipificada en el artículo 5.p) de la citada Ley.

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 15.000 € impuesta a la entidad de pago MONEYONE EXPRESS FINANCIAL, S.A. contemplada en el apartado a) del artículo 10 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción grave consistente en la falta de remisión al Banco de España de los datos o documentos que deban remitírsele o que el mismo requiera en el ejercicio de sus funciones, tipificada en el artículo 5.l) de la citada Ley.

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 20.000 € impuesta a Dª. BIANCA BEATRIZ DE MOURA contemplada en el apartado c) del artículo 13.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción grave consistente en el incumplimiento de normas de ordenación y disciplina en materia de salvaguarda de fondos de clientes, tipificada en el artículo 51.3 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago.

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 30.000 € impuesta a Dª. BIANCA BEATRIZ DE MOURA contemplada en el apartado a) del artículo 12.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción muy grave consistente en mantener unos recursos propios por debajo del ochenta por ciento de los requerimientos normativos mínimos durante más de seis meses, tipificada en el artículo 4.c) de la citada Ley.

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 15.000 € impuesta a Dª. BIANCA BEATRIZ DE MOURA contemplada en el apartado c) del artículo 13.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción grave consistente en el incumplimiento de las normas vigentes de contabilización de operaciones y sobre formulación de balances, cuentas de pérdidas y ganancias y estados financieros de obligatoria comunicación al órgano administrativo competente, tipificada en el artículo 5.p) de la citada Ley.

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 10.000 € impuesta a Dª. BIANCA BEATRIZ DE MOURA contemplada en el apartado c) del artículo 13.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción grave consistente en la falta de remisión al Banco de España de los datos o documentos que deban remitírsele o que el mismo requiera en el ejercicio de sus funciones, tipificada en el artículo 5.l) de la citada Ley. 

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 20.000 € impuesta a D. DELMO CARVALHO MOURA contemplada en el apartado c) del artículo 13.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción grave consistente en el incumplimiento de normas de ordenación y disciplina en materia de salvaguarda de fondos de clientes, tipificada en el artículo 51.3 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago.

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 15.000 € impuesta a D. DELMO CARVALHO MOURA contemplada en el apartado c) del artículo 13.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción grave consistente en el incumplimiento de las normas vigentes de contabilización de operaciones y sobre formulación de balances, cuentas de pérdidas y ganancias y estados financieros de obligatoria comunicación al órgano administrativo competente, tipificada en el artículo 5.p) de la citada Ley.

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 10.000 € impuesta a D. DELMO CARVALHO MOURA contemplada en el apartado c) del artículo 13.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción grave consistente en la falta de remisión al Banco de España de los datos o documentos que deban remitírsele o que el mismo requiera en el ejercicio de sus funciones, tipificada en el artículo 5.l) de la citada Ley.

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 20.000 € impuesta a D. JOSÉ ANTONIO GOLIM contemplada en el apartado c) del artículo 13.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción grave consistente en el incumplimiento de normas de ordenación y disciplina en materia de salvaguarda de fondos de clientes, tipificada en el artículo 51.3 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago.

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 30.000 € impuesta a D. DELMO CARVALHO MOURA contemplada en el apartado a) del artículo 12.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción muy grave consistente en mantener unos recursos propios por debajo del ochenta por ciento de los requerimientos normativos mínimos durante más de seis meses, tipificada en el artículo 4.c) de la citada Ley. 

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 30.000 € impuesta a D. JOSÉ ANTONIO GOLIM contemplada en el apartado a) del artículo 12.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción muy grave consistente en mantener unos recursos propios por debajo del ochenta por ciento de los requerimientos normativos mínimos durante más de seis meses, tipificada en el artículo 4.c) de la citada Ley. 

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 15.000 € impuesta a D. JOSÉ ANTONIO GOLIM contemplada en el apartado c) del artículo 13.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción grave consistente en el incumplimiento de las normas vigentes de contabilización de operaciones y sobre formulación de balances, cuentas de pérdidas y ganancias y estados financieros de obligatoria comunicación al órgano administrativo competente, tipificada en el artículo 5.p) de la citada Ley.

Firme
29-04-15

Sanción de multa por importe de 10.000 € impuesta a D. JOSÉ ANTONIO GOLIM contemplada en el apartado c) del artículo 13.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, por la comisión de una infracción grave consistente en la falta de remisión al Banco de España de los datos o documentos que deban remitírsele o que el mismo requiera en el ejercicio de sus funciones, tipificada en el artículo 5.l) de la citada Ley.

Firme