Supervisión

Sanciones impuestas por el Banco de España

De acuerdo con lo establecido en el art. 115.7 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, el Banco de España publica en su página web las sanciones y amonestaciones impuestas por infracciones graves y muy graves en el plazo de 15 días hábiles desde la fecha en que tales sanciones y amonestaciones sean firmes en vía administrativa pudiendo, en su caso, si así se acuerda, mantener confidencial la identidad del sujeto expedientado.

En cumplimiento de esta obligación, en el presente cuadro se incluye una referencia a las citadas sanciones y amonestaciones impuestas por el Banco de España desde la entrada en vigor de la Ley 10/2014 anteriormente citada, con indicación, en su caso, de los recursos en vía judicial contra la resolución sancionadora y el resultado de los mismos.

Fecha de resolución Información sobre las infracciones y sanciones impuestas Estado
18-12-20

Sanción de multa impuesta a CRACK 10 ASTURIAS, S.L. por importe de setenta mil euros (70.000 euros), prevista en el artículo 97.1.a) 2º, párrafo 1º, de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el apartado segundo de la disposición adicional cuarta de la citada Ley 10/2014.

En concreto, dicha infracción consistió en no suministrar la información solicitada por el Banco de España en el marco de la inspección que, al amparo de lo establecido en la mencionada disposición adicional, fue llevada a cabo por éste, previa autorización ministerial, con el objeto de comprobar si la mencionada sociedad estaba realizando actividades reservadas a entidades de crédito sin contar con autorización para ello.

Firme
18-12-20

Medida accesoria de amonestación pública con publicación en el Boletín Oficial del Estado, prevista en el artículo 97.2.c) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, y relativa a la sanción de multa impuesta a CRACK 10 ASTURIAS, S.L. por importe de setenta mil euros (70.000 euros) por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el apartado segundo de la disposición adicional cuarta de la citada Ley 10/2014.

En concreto, dicha infracción consistió en no suministrar la información solicitada por el Banco de España en el marco de la inspección que, al amparo de lo establecido en la mencionada disposición adicional, fue llevada a cabo por éste, previa autorización ministerial, con el objeto de comprobar si la mencionada sociedad estaba realizando actividades reservadas a entidades de crédito sin contar con autorización para ello.

Firme
18-12-20

Sanción de multa impuesta a IBERCAJA BANCO, S.A., por importe de un millón ochenta mil euros (1.080.000 euros) –tras la aplicación de una rebaja del 40% por el acogimiento a las reducciones contempladas en el artículo 85 de la Ley 39/2015, de 1 de octubre, de procedimiento administrativo común de las Administraciones Públicas–, prevista en el artículo 98.1.b) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión de una infracción grave tipificada en el artículo 93.f) de esta última Ley, consistente en ejercer, entre el 1 de enero de 2015 y el 31 de diciembre de 2017, actos u operaciones con incumplimiento de normas dictadas al amparo del artículo 5 de la citada Ley 10/2014.

En concreto, con incumplimiento de la Orden 2899/2011 y la Circular 5/2012 del Banco de España en lo relativo a la entrega de la información precontractual y a su contenido, así como al cálculo de la TAE incluida en dicha información precontractual.

Firme