Supervisión

Sanciones impuestas por el Banco de España

De acuerdo con lo establecido en el artículo 90 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, corresponde al Banco de España la competencia para la instrucción y resolución de los expedientes a que se refiere su Título IV, pudiendo imponer las sanciones en él descritas y las medidas administrativas que, en su caso, procedan.

En el ejercicio de dicha competencia sancionadora y de conformidad con lo establecido en el art. 115.7 de la citada Ley, el Banco de España publica en su página web las sanciones y amonestaciones impuestas por infracciones graves y muy graves en el plazo de 15 días hábiles desde la fecha en que tales sanciones y amonestaciones sean firmes en vía administrativa pudiendo, en su caso, si así se acuerda, mantener confidencial la identidad del sujeto expedientado.

En cumplimiento de esta obligación, en el presente cuadro se incluye una referencia a las citadas sanciones y amonestaciones impuestas por el Banco de España desde la entrada en vigor de la Ley 10/2014 anteriormente citada, con indicación, en su caso, de los recursos en vía judicial contra la resolución sancionadora y el resultado de los mismos.

Fecha de publicación Información sobre las infracciones y sanciones impuestas Fecha de resolución Estado
14/12/20

Sanción de multa impuesta a Participaciones y Cartera de Inversión, S.L., consejera de Avalmadrid, Sociedad de Garantía Recíproca, por importe de treinta y tres mil doscientos cincuenta euros (33.250 €), prevista en el artículo 13.1.c) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre disciplina e intervención de las entidades de crédito (norma sancionadora sustantiva que resulta aplicable atendiendo al tiempo en que tuvieron lugar los hechos), por la comisión de una infracción grave tipificada en el artículo 5.r) de la citada Ley 26/1988.

Tal infracción se ha producido al incumplir la Entidad un requerimiento del Banco de España en materia de control interno (seguimiento del riesgo).

22/10/19 Firme en vía administrativa. Recurrida judicialmente