Supervisión

Sanciones impuestas por el Banco de España

De acuerdo con lo establecido en el artículo 90 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, corresponde al Banco de España la competencia para la instrucción y resolución de los expedientes a que se refiere su Título IV, pudiendo imponer las sanciones en él descritas y las medidas administrativas que, en su caso, procedan.

En el ejercicio de dicha competencia sancionadora y de conformidad con lo establecido en el art. 115.7 de la citada Ley, el Banco de España publica en su página web las sanciones y amonestaciones impuestas por infracciones graves y muy graves en el plazo de 15 días hábiles desde la fecha en que tales sanciones y amonestaciones sean firmes en vía administrativa pudiendo, en su caso, si así se acuerda, mantener confidencial la identidad del sujeto expedientado.

En cumplimiento de esta obligación, en el presente cuadro se incluye una referencia a las citadas sanciones y amonestaciones impuestas por el Banco de España desde la entrada en vigor de la Ley 10/2014 anteriormente citada, con indicación, en su caso, de los recursos en vía judicial contra la resolución sancionadora y el resultado de los mismos.

Fecha de publicación Información sobre las infracciones y sanciones impuestas Fecha de resolución Estado
28/09/18

Sanción de multa impuesta a la entidad de pago Transferencias América, S.A. por importe de treinta y cinco mil euros (35.000 €), prevista en el artículo 10 a) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre disciplina e intervención de entidades de crédito (norma vigente al tiempo de la comisión de los hechos), por la comisión de una infracción grave, tipificada en el artículo 51.3 de Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de servicios de pago, por no contar con una efectiva administración y dirección en territorio español.

28/09/18 Firme
28/09/18

Sanción de inhabilitación impuesta a Dª. Ivette Patricia Hernández Bona por plazo de 6 meses para ejercer cargos de administración o dirección en cualquier entidad de pago o del sector financiero, con separación del cargo de administración que ocupa, prevista en el artículo 100.1.d) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión de una infracción grave, tipificada en el artículo 51.3 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago consistente en el incumplimiento de las normas de ordenación y disciplina aplicables a las entidades de pago, en concreto las relativas a los procedimientos de salvaguarda de los fondos entregados para su transferencia a los beneficiarios.

29/09/17 Firme
28/09/18

Sanción de multa impuesta a Dª. Ivette Patricia Hernández Bona por importe de diez mil euros (10.000 €), prevista en el artículo 100.1.a) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión de una infracción muy grave, tipificada en el artículo 92.o) de dicha Ley 10/2014 consistente en presentar deficiencias en su estructura organizativa, en sus mecanismos de control interno o en sus procedimientos administrativos y contables cuando tales deficiencias pongan en peligro la solvencia o viabilidad de la entidad.

29/09/17 Firme
28/09/18

Sanción de inhabilitación impuesta a Dª. Ivette Patricia Hernández Bona por plazo de 1 año y 6 meses para ejercer cargos de administración o dirección en cualquier entidad de pago o del sector financiero, con separación del cargo de administración que ocupa, prevista en el artículo 100.1.d) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión de una infracción muy grave, tipificada en el artículo 92.o) de dicha Ley 10/2014 consistente en presentar deficiencias en su estructura organizativa, en sus mecanismos de control interno o en sus procedimientos administrativos y contables cuando tales deficiencias pongan en peligro la solvencia o viabilidad de la entidad.

29/09/17 Firme