Supervisión

Sanciones impuestas por el Banco de España

De acuerdo con lo establecido en el art. 115.7 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, el Banco de España publica en su página web las sanciones y amonestaciones impuestas por infracciones graves y muy graves en el plazo de 15 días hábiles desde la fecha en que tales sanciones y amonestaciones sean firmes en vía administrativa pudiendo, en su caso, si así se acuerda, mantener confidencial la identidad del sujeto expedientado.

En cumplimiento de esta obligación, en el presente cuadro se incluye una referencia a las citadas sanciones y amonestaciones impuestas por el Banco de España desde la entrada en vigor de la Ley 10/2014 anteriormente citada, con indicación, en su caso, de los recursos en vía judicial contra la resolución sancionadora y el resultado de los mismos.

Fecha de resolución Información sobre las infracciones y sanciones impuestas Estado
27-11-17

El Consejo de Gobierno del Banco de España, en su sesión del 27 de noviembre de 2017, acordó imponer a BEP Corporación Financiera, S.L.U. una sanción de multa de trescientos ochenta mil euros (380.000 €) al haber ejercido sin autorización, durante los años 2014 y 2015, actividades legalmente reservadas a entidades de pago, lo que constituye una infracción muy grave (artículo 4.4 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, en relación con el artículo 92.a) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito).

Firme en vía administrativa. Recurrida judicialmente
27-11-17

El Consejo de Gobierno del Banco de España, en su sesión del 27 de noviembre de 2017, acordó imponer a BEP Corporación Financiera, S.L.U. una sanción de multa de trescientos setenta y cinco mil euros (375.000 €) al haber utilizado sin autorización, durante los años 2014 y 2015, denominaciones propias de las entidades de crédito o cualesquiera otras que puedan inducir a confusión con ellas, lo que constituye una infracción muy grave (artículo 92.a) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito).

Firme en vía administrativa. Recurrida judicialmente
27-11-17

El Consejo de Gobierno del Banco de España, en su sesión del 27 de noviembre de 2017, acordó imponer a Dña. María Nieves Artiles Pérez, administradora única de BEP Corporación Financiera, S.L.U., una sanción de multa de cuarenta mil euros (40.000 €) al haber ejercido sin autorización, durante los años 2014 y 2015, actividades legalmente reservadas a entidades de pago, lo que constituye una infracción muy grave (artículo 4.4 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, en relación con el artículo 92.a) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito).

Firme en vía administrativa. Recurrida judicialmente y suspendida cautelarmente la sanción
27-11-17

El Consejo de Gobierno del Banco de España, en su sesión del 27 de noviembre de 2017, acordó imponer a Dña. María Nieves Artiles Pérez, administradora única de BEP Corporación Financiera, S.L.U., una sanción de multa de veinticinco mil euros (25.000 euros) al haber utilizado sin autorización, durante los años 2014 y 2015, denominaciones propias de las entidades de crédito o cualesquiera otras que puedan inducir a confusión con ellas, lo que constituye una infracción muy grave (artículo 92.a) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito).

Firme en vía administrativa. Recurrida judicialmente y suspendida cautelarmente la sanción
27-11-17

Sanción de multa impuesta a ING BANK, N.V., Sucursal en España por importe de cuatrocientos cincuenta mil euros (450.000 euros), prevista en el artículo 9.a) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre disciplina e intervención de las entidades de crédito -habiéndose aplicado, respecto de la sanción recogida en la Propuesta de resolución, las reducciones legalmente establecidas en el artículo 85 de la Ley 39/2015, de 1 de octubre, del Procedimiento Administrativo Común de las Administraciones Públicas–, por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 4.j) de la citada Ley 26/1988.

Firme
27-11-17

Sanción de multa impuesta a un cargo de administración o dirección de entidad de crédito por importe de quince mil euros (15.000 euros), prevista en el artículo 12.a) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre disciplina e intervención de las entidades de crédito, norma sancionadora sustantiva que resulta de aplicación atendiendo al tiempo de comisión de los hechos, por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 4.j) de la citada Ley 26/1988.

Firme
27-11-17

Sanción de multa impuesta a un cargo de administración o dirección de entidad de crédito por importe de veinticinco mil euros (25.000 euros), prevista en el artículo 12.a) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre disciplina e intervención de las entidades de crédito, norma sancionadora sustantiva que resulta de aplicación atendiendo al tiempo de comisión de los hechos, por la comisión de una infracción muy grave tipificada en el artículo 4.j) de la citada Ley 26/1988.

Firme