Supervisión

Sanciones impuestas por el Banco de España

De acuerdo con lo establecido en el art. 115.7 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, el Banco de España publica en su página web las sanciones y amonestaciones impuestas por infracciones graves y muy graves en el plazo de 15 días hábiles desde la fecha en que tales sanciones y amonestaciones sean firmes en vía administrativa pudiendo, en su caso, si así se acuerda, mantener confidencial la identidad del sujeto expedientado.

En cumplimiento de esta obligación, en el presente cuadro se incluye una referencia a las citadas sanciones y amonestaciones impuestas por el Banco de España desde la entrada en vigor de la Ley 10/2014 anteriormente citada, con indicación, en su caso, de los recursos en vía judicial contra la resolución sancionadora y el resultado de los mismos.

Fecha de resolución Información sobre las infracciones y sanciones impuestas Estado
29-07-15

Sanción de multa por importe de tres mil euros (3.000 euros), prevista en el artículo 13.1.c) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, impuesta a AUSTROBANK OVERSEAS (PANAMÁ), S.A., por su responsabilidad en la comisión de una infracción grave tipificada por el artículo 51.3 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, consistente en el incumplimiento de las normas de ordenación y disciplina aplicables a las entidades de pago, en concreto las relativas a los procedimientos de salvaguarda de los fondos entregados para su transferencia a los beneficiarios.

Firme
29-07-15

Sanción de multa por importe de veintiséis mil euros (26.000 euros), prevista en el apartado a) del artículo 12.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, impuesta a Financiera Unión del Sur, S.A. por su responsabilidad en la comisión de una infracción muy grave tipificada por el artículo 51.1 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, consistente en el incumplimiento de las normas de ordenación y disciplina aplicables a las entidades de pago, en concreto las relativas a la llevanza de la contabilidad con irregularidades que impidan conocer la situación financiera de la entidad.

Firme
29-07-15

Sanciones de multa por importe de cincuenta mil euros (50.000 euros) y de amonestación pública con publicación en el Boletín Oficial del Estado, previstas, respectivamente, en los apartados a) y c) del artículo 9 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, impuestas a la entidad Austrogiros Entidad de Pago, S.A. por su responsabilidad en la comisión de una infracción muy grave tipificada por el artículo 51.1 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, consistente en el incumplimiento de las normas de ordenación y disciplina aplicables a las entidades de pago, en concreto, la llevanza de la contabilidad con irregularidades que impidan conocer la situación financiera de la entidad.

Firme
29-07-15

Sanción de multa por importe de sesenta mil euros (60.000 euros), prevista en el apartado a) del artículo 9 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, impuesta a la entidad Austrogiros Entidad de Pago, S.A. por su responsabilidad en la comisión de una infracción muy grave tipificada por el artículo 51.1 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, consistente en el incumplimiento de las normas de ordenación y disciplina aplicables a las entidades de pago, en concreto, las relativas a la obligación de someter sus cuentas anuales a auditoría de cuentas

Firme
29-07-15

Sanciones de multa por importe de treinta y cinco mil (35.000 euros) y de amonestación pública con publicación en el Boletín Oficial del Estado, previstas, respectivamente, en los apartados a) y b) del artículo 10 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, impuestas a la entidad Austrogiros Entidad de Pago, S.A. por su responsabilidad en la comisión de una infracción grave tipificada por el artículo 51.3 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, consistente en el incumplimiento de las normas de ordenación y disciplina aplicables a las entidades de pago, en concreto, las relativas a los procedimientos de salvaguarda de los fondos entregados para su transferencia a los beneficiarios.

Firme
29-07-15

Sanción de multa por importe de quince mil euros (15.000 euros), prevista en el apartado c) del artículo 13.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, impuesta a Financiera Unión del Sur, S.A. por su responsabilidad en la comisión de una infracción grave tipificada por el artículo 51.3 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, consistente en el incumplimiento de las normas de ordenación y disciplina aplicables a las entidades de pago, en concreto las relativas a los procedimientos de salvaguarda de los fondos entregados para su transferencia a los beneficiarios.

Firme
29-07-15

Sanción de multa por importe de treinta y dos mil euros (32.000 euros), prevista en el apartado a) del artículo 12.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, impuesta a Financiera Unión del Sur, S.A. por su responsabilidad en la comisión de una infracción muy grave tipificada por el artículo 51.1 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, consistente en el incumplimiento de las normas de ordenación y disciplina aplicables a las entidades de pago, en concreto las relativas a la obligación de someter las cuentas anuales a auditoría de cuentas.

Firme
29-07-15

Sanción de multa por importe de doce mil euros (12.000 euros), prevista en el apartado c) del artículo 13.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, impuesta a Financiera Unión del Sur, S.A. por su responsabilidad en la comisión de una infracción grave tipificada por el artículo 51.3 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, consistente en el incumplimiento de las normas de ordenación y disciplina aplicables a las entidades de pago, en concreto las relativas a la falta remisión de información relativa al cambio de Administrador único y de su representante persona física con la finalidad de valorar su idoneidad.

Firme
29-07-15

Sanción de multa por importe de treinta mil euros (30.000 euros), prevista en el apartado a) del artículo 10 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, impuesta a la entidad Austrogiros Entidad de Pago, S.A. por su responsabilidad en la comisión de una infracción grave tipificada por el artículo 51.3 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, consistente en el incumplimiento de las normas de ordenación y disciplina aplicables a las entidades de pago, en concreto, las relativas a la falta remisión de información relativa al cambio de Administrador único y de su representante persona física con la finalidad de valorar su idoneidad.

Firme