Normativa

Índice analítico

G

• Gobierno Interno de las Entidades y Auto-evaluación del Capital Interno 
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  • Guía supervisora de auto-evaluación del capital interno 3/2008.107.3.4, 108.2   
    • Véase 
      • " Guías Supervisoras" 
  • Informe anual de auto-evaluación del capital: políticas y procedimientos 3/2008.105ª.3,107ª.4   
  • Organización interna, gestión de riesgos y control interno 
    • Delegación de la prestación de servicios o de ejercicio de la actividad habitual de Entidades de Crédito 3/2008.105ª.4   
      • Actividad típica y habitual 3/2008.105ª.4i)   
      • Agentes de entidades de crédito 3/2008.105ª.4i)   
      • Cumplimiento integro de las obligaciones derivadas de su autorización y funcionamiento 3/2008.105ª.4 vi)   
      • Delegación de servicios esenciales 3/2008.105ª.4 a) b) y c)   
      • Elaboración y ejecución de una política objetiva para la gestión adecuada de ll delegación de servicios por las entidades de crédito 3/2008.105ª.4   
      • Limitaciones a la delegación de servicios de inversión por el Banco de España 3/2008.105ª.4   
      • No disminución del control interno ni la de las facultades de supervisión del BE 3/2008.105ª.4.iv)   
  • Política de gestión de riesgos 
    • Grandes riesgos 3/2008.105.2d) II)   
    • Riesgo de concentración 3/2008.105.2d) ii)   
    • Riesgo de crédito y contraparte 3/2008.105.2d) i)   
    • Riesgo de liquidez 3/2008.105.2d) vii)   
    • Riesgo de mercado 3/2008.105.2d) iv)   
    • Riesgo de tipo de cambio 3/2008.105.2d) iv)   
    • Riesgo de tipo de interés derivado de actividades de no negociación 3/2008.105.2d) v)   
    • Riesgo de titulización 3/2008.105.2d) iii)   
    • Riesgo operacional 3/2008.105.2d) vi)   
    • Riesgo residual 3/2008.105.2d )i)   
  • Prestación o delegación de servicios de inversión 3/2008.105ª.2b)   
  • Procedimientos de gobierno interno: requisitos 3/2008.105ª   
    • Distribución de funciones y prevención de conflictos de interés 3/2008.105ª.2 a), b), e)   
    • Documentación de la política de gestión y medición de riesgos 3/2008.105ª.2 c)   
    • Procedimientos de información para la supervisión del BE 3/2008.105ª.2 f)   
    • Reglas de evaluación y control de riesgos 3/2008.105ª.2 d)   
    • Sistemas de control de actividad internos 3/2008.105ª.2 b)   
    • Sistemas de control independiente de operaciones de las entidades del grupo 3/2008.105ª.2 e)   
    • Sólidos procedimientos de gobierno interno 3/2008.105ª.1   
  • Proceso e informe de auto-evaluación del capital 
    • Contenido del Informe anual de auto-evaluación del capital y remisión: criterios elaborados por el BE 3/2008.107ª.4   
    • Entidades sujetas 3/2008.107ª.1   
    • Filiales bancarias españolas de grupos consolidados de entidades de crédito con filiales en países terceros 3/2008.107ª.2   
    • Guía supervisora de auto-evaluación del capital interno 3/2008.107ª.3.4,108ª.2   
    • Riesgos relevantes: sistemas de medición 3/2008.107ª.3   
  • Revisión y evaluación por el Banco de España 
    • Elaboración del programa de cumplimiento de adecuación del capital 3/2008.108ª.1   
    • Guía del proceso de revisión supervisora 3/2008.108ª. 2   
  • Riesgo de tipo de interés del balance 
    • Procedimientos de evaluación y gestión del riesgo :criterios fijados por BE 3/2008.105.2 v), 106ª   
    • Reglas adicionales 3/2008.106.2.3   
• Grandes Riesgos: Limites 
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  • Agregación y cálculo de exposiciones 
    • Acumulación de riesgos frente a personas con interrelaciones económicas, sociedades multigrupos o entidades integradas mediante consolidación proporcional 3/2008.102ª.2,   
    • Consideración de un conjunto de clientes como unidad por el BE 3/2008.102ª.3   
    • Consideración separada de riesgos contraídos por componentes de un mismo grupo económico 3/2008.102ª.4   
    • Reglas de determinación por el BE 3/2008.102ª.5 a 7   
  • Definición de grandes riesgos y límites a la concentración 
    • Exigencia de cumplimiento 3/2008.101ª.5   
    • Grandes riesgos 3/2008.101ª.1.DT 13ª   
    • Límite global 3/2008.101ª.4   
    • Límite individualizado 3/2008.101ª.2.3   
    • Notificación al BE de las operaciones de gran riesgo 3/2008.101ª.6   
    • Sucursales de entidades de crédito que tengan su sede en otros Estados miembros de la UE 3/2008.1ª.5   
    • Sucursales en España de entidades de crédito extranjeras con sede en terceros países 3/2008.1ª.5.6, 101ª   
  • Excepciones a los límites 
    • Excepciones a los límites individualizado y global 3/2008.103ª.1   
    • Fondos canalizados al mercado interbancario 3/2008.103.1 k)   
    • Riesgos parcialmente asegurados mediante prenda de valores 3/2008.103ª.2.3   
  • Riesgos con garantías personales y atribución de los riesgos 
    • Atribución parcial del riesgo al garante 3/2008.104ª.1   
    • Atribución total del riesgo al avalista por el BE 3/2008.104ª.2   
  • Valor de la exposición en caso de uso del método basado en calificaciones internas 3/2008.102ª bis   
• Grupo y Subgrupo Consolidable de Entidades de Crédito 
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  • Consideración de grupo consolidable de entidades de crédito 3/2008.2ª.2.3 5.7.DT2ª   
  • Consideración de subgrupo consolidable de entidades de crédito 3/2008.2ª.8   
  • Consolidación de estados contables 3/2008.2ª.9   
  • Entidades filiales de una entidad con sede en la UE con participaciones en entidades extranjeras 3/2008.2ª.6.7   
  • Entidades financieras consolidables 3/2008.2ª.1   
  • Relación de control 3/2008.2ª.4   
  • Véase también 
    • "Entidades Sujetas a Requerimientos de Recursos Propios" 
• Guías Supervisoras 
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  • Guía supervisora de auto-evaluación del capital interno: requisitos establecidos por el BE 3/2008.107ª.3.4, 108ª.2   
  • Reconocimiento de las Agencias de Calificación Externa 3/2008.20.1, 66ª.1   
    • Véanse 
      • "Agencias de Calificación Externa" 
      • "Método Estándar: Nivel de Calidad Crediticia y Calificaciones Crediticias Externas (Riesgo de Crédito") 
  • Requerimientos de Información 3/2008.121ª.2   
    • Véanse "Información periódica al Banco de España" 
  • Revisión y evaluación por el BE 3/2008.107ª.3.4,108ª.2   
    • Véanse "Gobierno Interno de las Entidades y Auto-evaluación del Capital Interno"