Supervisión

Sanciones impuestas por el Banco de España

De acuerdo con lo establecido en el artículo 90 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, corresponde al Banco de España la competencia para la instrucción y resolución de los expedientes a que se refiere su Título IV, pudiendo imponer las sanciones en él descritas y las medidas administrativas que, en su caso, procedan.

En el ejercicio de dicha competencia sancionadora y de conformidad con lo establecido en el art. 115.7 de la citada Ley, el Banco de España publica en su página web las sanciones y amonestaciones impuestas por infracciones graves y muy graves en el plazo de 15 días hábiles desde la fecha en que tales sanciones y amonestaciones sean firmes en vía administrativa pudiendo, en su caso, si así se acuerda, mantener confidencial la identidad del sujeto expedientado.

En cumplimiento de esta obligación, en el presente cuadro se incluye una referencia a las citadas sanciones y amonestaciones impuestas por el Banco de España desde la entrada en vigor de la Ley 10/2014 anteriormente citada, con indicación, en su caso, de los recursos en vía judicial contra la resolución sancionadora y el resultado de los mismos.

Fecha de publicación Información sobre las infracciones y sanciones impuestas Fecha de resolución Estado
30/07/18

Sanción de multa impuesta a MARVIN MANAGEMENT, S.L. por importe de quinientos cincuenta mil euros (550.000 euros), prevista en el artículo 97 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión en los años 2016 y 2017 de una infracción muy grave tipificada en el artículo 92.a) de la citada Ley 10/2014, consistente en ejercer sin autorización actividades legalmente reservadas a las entidades de crédito.

30/07/18 Firme
30/07/18

Medida accesoria de amonestación pública, con publicación en el Boletín Oficial del Estado, prevista en el artículo 97.2.c) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, de la sanción de multa impuesta a MARVIN MANAGEMENT, S.L., por importe de quinientos cincuenta mil euros (550.000 euros), por la comisión en los años 2016 y 2017 de una infracción muy grave, tipificada en el artículo artículo 92.a) de la citada Ley 10/2014, consistente en ejercer sin autorización actividades legalmente reservadas a las entidades de crédito.

30/07/18 Firme
30/07/18

Sanción de multa impuesta a MARVIN MANAGEMENT, S.L. por importe de quinientos cincuenta mil euros (550.000 euros), prevista en el artículo 97 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión en los años 2016 y 2017 de una infracción muy grave tipificada en el artículo 4.4 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, en relación con el artículo 92.a) de la citada Ley 10/2014, consistente en ejercer sin autorización actividades legalmente reservadas a las entidades de pago.

30/07/18 Firme
30/07/18

Medida accesoria de amonestación pública, con publicación en el Boletín Oficial del Estado, prevista en el artículo 97.2.c) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, de la sanción de multa impuesta a MARVIN MANAGEMENT, S.L., por importe de quinientos cincuenta mil euros (550.000 euros), por la comisión en los años 2016 y 2017 de una infracción muy grave, tipificada en el artículo 4.4 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, en relación con el artículo 92.a) de la citada Ley 10/2014, consistente en ejercer sin autorización actividades legalmente reservadas a las entidades de pago.

30/07/18 Firme
30/07/18

Sanción de multa impuesta a D. VINCENZO CARPANZANO por importe de cincuenta mil euros (50.000 euros), prevista en el artículo 100 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión en los años 2016 y 2017 de una infracción muy grave tipificada en el artículo 92.a) de la citada Ley 10/2014, consistente en ejercer sin autorización actividades legalmente reservadas a las entidades de crédito.

30/07/18 Firme
30/07/18

Sanción de inhabilitación impuesta a D. VINCENZO CARPANZANO por plazo de 5 años para ejercer cargos de administración o dirección en cualquier entidad de crédito o del sector financiero, con separación del cargo de administración o dirección que ocupa, prevista en el artículo 100.1.d) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión de una infracción muy grave, tipificada en el artículo 92.a) de dicha Ley 10/2014, consistente en ejercer sin autorización actividades legalmente reservadas a las entidades de crédito.

30/07/18 Firme
30/07/18

Sanción de multa impuesta a D. VINCENZO CARPANZANO por importe de cincuenta mil euros (50.000 euros), prevista en el artículo 100 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión en los años 2016 y 2017 de una infracción muy grave tipificada en el artículo 4.4 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, en relación con el artículo 92.a) de la citada Ley 10/2014, consistente en ejercer sin autorización actividades legalmente reservadas a las entidades de pago.

30/07/18 Firme
30/07/18

Sanción de inhabilitación impuesta a D. VINCENZO CARPANZANO por plazo de 5 años para ejercer cargos de administración o dirección en cualquier entidad de pago o del sector financiero, con separación del cargo de administración o dirección que ocupa, prevista en el artículo 100.1.d) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión de una infracción muy grave, tipificada en el artículo 4.4 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, en relación con el artículo 92.a) de la citada Ley 10/2014, consistente en ejercer sin autorización actividades legalmente reservadas a las entidades de pago.

30/07/18 Firme
30/07/18

Sanción de multa impuesta a D. MARIO EMMRICH por importe de cincuenta mil euros (50.000 euros), prevista en el artículo 100 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión en los años 2016 y 2017 de una infracción muy grave tipificada en el artículo 92.a) de la citada Ley 10/2014, consistente en ejercer sin autorización actividades legalmente reservadas a las entidades de crédito.

30/07/18 Firme
30/07/18

Sanción de inhabilitación impuesta a D. MARIO EMMRICH por plazo de 5 años para ejercer cargos de administración o dirección en cualquier entidad de crédito o del sector financiero, con separación del cargo de administración o dirección que ocupa, prevista en el artículo 100.1.d) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión de una infracción muy grave, tipificada en el artículo 92.a) de dicha Ley 10/2014, consistente en ejercer sin autorización actividades legalmente reservadas a las entidades de crédito.

30/07/18 Firme
30/07/18

Sanción de multa impuesta a D. MARIO EMMRICH por importe de cincuenta mil euros (50.000 euros), prevista en el artículo 100 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión en los años 2016 y 2017 de una infracción muy grave tipificada en el artículo 4.4 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, en relación con el artículo 92.a) de la citada Ley 10/2014, consistente en ejercer sin autorización actividades legalmente reservadas a las entidades de pago.

30/07/18 Firme
30/07/18

Sanción de inhabilitación impuesta a D. MARIO EMMRICH por plazo de 5 años para ejercer cargos de administración o dirección en cualquier entidad de pago o del sector financiero, con separación del cargo de administración o dirección que ocupa, prevista en el artículo 100.1.d) de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, por la comisión de una infracción muy grave, tipificada en el artículo 4.4 de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de Servicios de Pago, en relación con el artículo 92.a) de la citada Ley 10/2014, consistente en ejercer sin autorización actividades legalmente reservadas a las entidades de pago.

30/07/18 Firme