Supervisión

Sanciones impuestas por el Banco de España

De acuerdo con lo establecido en el artículo 90 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito, corresponde al Banco de España la competencia para la instrucción y resolución de los expedientes a que se refiere su Título IV, pudiendo imponer las sanciones en él descritas y las medidas administrativas que, en su caso, procedan.

En el ejercicio de dicha competencia sancionadora y de conformidad con lo establecido en el art. 115.7 de la citada Ley, el Banco de España publica en su página web las sanciones y amonestaciones impuestas por infracciones graves y muy graves en el plazo de 15 días hábiles desde la fecha en que tales sanciones y amonestaciones sean firmes en vía administrativa pudiendo, en su caso, si así se acuerda, mantener confidencial la identidad del sujeto expedientado.

En cumplimiento de esta obligación, en el presente cuadro se incluye una referencia a las citadas sanciones y amonestaciones impuestas por el Banco de España desde la entrada en vigor de la Ley 10/2014 anteriormente citada, con indicación, en su caso, de los recursos en vía judicial contra la resolución sancionadora y el resultado de los mismos.

Fecha de publicación Información sobre las infracciones y sanciones impuestas Fecha de resolución Estado
30/06/15

Sanción de multa por importe de trescientos mil euros (300.000 euros), prevista en el artículo 29.1 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, impuesta a BANDENIA BANCA PRIVADA, PLC por la comisión de una infracción muy grave consistente en la utilización de la denominación “banca” cuando se había requerido previamente a la expedientada que cesase en la utilización de dicha denominación, reservada a entidades de crédito.

30/06/15 Firme
30/06/15

Sanción de multa por importe de 20.000 € impuesta a D. ENRIQUE RUIZ JULIÁ prevista en el artículo 12.1 a) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, considerada de aplicación dada la fecha en que se produjeron los hechos, por la comisión de una infracción muy grave consistente en mantenerse los recursos propios de SOGAVAL (Sociedad de Garantía Recíproca de la Comunitat Valenciana) por debajo del ochenta por ciento del mínimo reglamentario durante un periodo superior a seis meses, tipificada en el artículo 4.c) de la citada Ley.

30/06/15 Firme
30/06/15

Sanción de multa por importe de 55.000 € impuesta a D. ANTONIO MEDINA BERNABEU prevista en el artículo 12.1 a) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, considerada de aplicación dada la fecha en que se produjeron los hechos, por la comisión de una infracción muy grave consistente en mantenerse los recursos propios de SOGAVAL (Sociedad de Garantía Recíproca de la Comunitat Valenciana) por debajo del ochenta por ciento del mínimo reglamentario durante un periodo superior a seis meses, tipificada en el artículo 4.c) de la citada Ley.

30/06/15 Firme
30/06/15

Sanción de multa por importe de 20.000 € impuesta a D. JOSÉ HERNÁNDEZ GUIRADO prevista en el artículo 12.1 a) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, considerada de aplicación dada la fecha en que se produjeron los hechos, por la comisión de una infracción muy grave consistente en mantenerse los recursos propios de SOGAVAL (Sociedad de Garantía Recíproca de la Comunitat Valenciana) por debajo del ochenta por ciento del mínimo reglamentario durante un periodo superior a seis meses, tipificada en el artículo 4.c) de la citada Ley.

30/06/15 Firme
30/06/15

Sanción de multa por importe de 20.000 € impuesta a D. MODESTO JAIME GALINDO prevista en el artículo 12.1 a) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, considerada de aplicación dada la fecha en que se produjeron los hechos, por la comisión de una infracción muy grave consistente en mantenerse los recursos propios de SOGAVAL (Sociedad de Garantía Recíproca de la Comunitat Valenciana) por debajo del ochenta por ciento del mínimo reglamentario durante un periodo superior a seis meses, tipificada en el artículo 4.c) de la citada Ley.

30/06/15 Firme
30/06/15

Sanción de multa por importe de 20.000 € impuesta a D. JUAN MANUEL SUÁREZ PALACÍN prevista en el artículo 12.1 a) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, considerada de aplicación dada la fecha en que se produjeron los hechos, por la comisión de una infracción muy grave consistente en mantenerse los recursos propios de SOGAVAL (Sociedad de Garantía Recíproca de la Comunitat Valenciana) por debajo del ochenta por ciento del mínimo reglamentario durante un periodo superior a seis meses, tipificada en el artículo 4.c) de la citada Ley.

30/06/15 Firme
30/06/15

Sanción de multa por importe de 20.000 € impuesta a D. JOSÉ LUIS BOIX FIBLA prevista en el artículo 12.1 a) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, considerada de aplicación dada la fecha en que se produjeron los hechos, por la comisión de una infracción muy grave consistente en mantenerse los recursos propios de SOGAVAL (Sociedad de Garantía Recíproca de la Comunitat Valenciana) por debajo del ochenta por ciento del mínimo reglamentario durante un periodo superior a seis meses, tipificada en el artículo 4.c) de la citada Ley.

30/06/15 Firme
30/06/15

Sanción de multa por importe de 50.000 € impuesta a D. JUAN ELOY DURÁ CATALÁ prevista en el artículo 12.1 a) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, considerada de aplicación dada la fecha en que se produjeron los hechos, por la comisión de una infracción muy grave consistente en mantenerse los recursos propios de SOGAVAL (Sociedad de Garantía Recíproca de la Comunitat Valenciana) por debajo del ochenta por ciento del mínimo reglamentario durante un periodo superior a seis meses, tipificada en el artículo 4.c) de la citada Ley.

30/06/15 Firme
30/06/15

Sanción de multa por importe de 60.000 € impuesta a D. JOSÉ ROCA VALLÉS prevista en el artículo 12.1 a) de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, considerada de aplicación dada la fecha en que se produjeron los hechos, por la comisión de una infracción muy grave consistente en mantenerse los recursos propios de SOGAVAL (Sociedad de Garantía Recíproca de la Comunitat Valenciana) por debajo del ochenta por ciento del mínimo reglamentario durante un periodo superior a seis meses, tipificada en el artículo 4.c) de la citada Ley.

30/06/15 Firme