Supervisión

Información al Banco de España (Circular 6/1995 DEROGADA): impresos y documentos relacionados

¿Qué se comunica?

La relación de los accionistas (o socios para cooperativas de crédito) que tengan inscritas a su nombre acciones o aportaciones que igualen o superen los siguientes porcentajes del capital social:

• Bancos
  • Accionistas que sean entidades financieras: 0%
  • Resto de los accionistas: 0,25%
• Cooperativas de crédito
  • Socios que sean entidades financieras: 0%
  • Resto de los socios: 1,00%
• Establecimientos financieros de crédito
  • Accionistas que sean entidades financieras: 0%
  • Resto de los accionistas: 2,50%

¿Cuándo se comunica?

Trimestralmente.

Fecha de datos: el último día de cada trimestre natural

• 31 de marzo
• 30 de junio
• 30 de septiembre
• 31 de diciembre

Plazo de envío: mes siguiente al de la fecha de los datos.

¿Cómo se comunica?

Estado 4500 (anejo I):

• Impreso Estado 4500   (92 KB)
• Impreso Estado 4500 - Continuación   (93 KB)
• Correlaciones Estado 4500   (89 KB)

Mediante el envío del impreso al Banco de España por transmisión telemática.

Información puntual que hay que remitir sobre determinadas operaciones de los accionistas/socios de las entidades de crédito.
Al Departamento de Información Financiera y CIR. Norma segunda de la Circular 6/1995

¿Qué se comunica?

La transmisión de acciones (o aportaciones de cooperativas de crédito) que impliquen la adquisición por parte de una persona o grupo, en una o varias operaciones, de un porcentaje igual o superior al 1% del capital social de la entidad.

¿Cuándo se comunica?

Tan pronto como sean conocidas por la entidad de crédito, y como máximo en el plazo de 15 días naturales.

¿Cómo se comunica?

Mediante una carta de la entidad de crédito con los siguientes datos:

• Nombre y apellidos o denominación del adquirente.
• NIF.
• Naturaleza de entidad financiera, en su caso.
• Nacionalidad.
• Número de acciones o aportaciones adquiridas.
• Valor nominal de la adquisición.
• Porcentaje que representa la adquisición en el capital social de la entidad.
• Grupo al que pertenezca el adquirente, en caso de tener constancia de ello.

A los Servicios de Inspección de Entidades de Crédito. Norma cuarta de la Circular 6/1995

¿Qué se comunica?

Las adquisiciones o cesiones de participaciones en su capital social que traspasen alguno de los siguientes niveles: 10%, 15%, 0%, 25%, 33%, 40%, 50%, 66%, 75%.

¿Cuándo se comunica?

Tan pronto como sean conocidas por la entidad de crédito, y como máximo en el plazo de 15 días naturales.